贵州电网公司深化运用供应链风险管理体系

　　2020年，在南方电网公司率先实施供应链风险管理;2021年，电网企业供应链风险管理体系通过中国电力企业联合会评审;2022年，供应链风险管理工作实现所有分子公司及大集体企业全覆盖……作为南方电网公司首家试点单位，2020年以来，贵州电网公司在没有范本可参考、没有先例可学习的情况下，创新建立以“六问三见”“四分三到”“两查一定”为核心的供应链风险管理体系，且一直以“建立机制、聚焦关键、延伸管理”的工作思路先行先试，持续深化体系建设，筑牢供应链风险管控防线。

　　建立机制风险识别常态化

　　“查找比对《退库(冲红)作业指导书》有相关规定，确认新增风险点，对原有风险条目修编，增加管控节点……”通过落实供应链风险管理体系，贵州电网公司贵阳供电局副总经理李巍在供应链第42周工作计划中自我排查出风险点，并制定了后续工作计划。

　　在贵州电网公司供应链域，得益于“人人辨风险、事事问风险”机制的建立，类似的风险识别，省、地、县所有在岗人员都需结合业务事项，每周开展一次，确保每岗每人“识风险”。

　　“不分岗位、不分级别，周工作计划每个人都要按照‘六问三见’‘四分三到’‘两查一定’的思路开展风险辨识，并进行地级到省级的传递和审核，确保风险事前识别、事中管控、事后反思。”贵州电网公司供应链部副总经理邓松介绍，针对新增的风险点，还需要把其纳入风险基准库，充分发挥“传帮带”辐射作用，切实强化全员风险意识，做到风险识别常态化、长效化。

　　“六问”，即有无廉洁、交付、作业、财产、网络、合规风险;“三见”，即见人、见事、见管理。“四分”，即分管理层、分专业、分风险类型、分风险等级;“三到”，即到部门、到岗位、到相关方。“两查”，即查业务指导书、作业指导书;“一定”，即定标准。

　　以问题为导向，贵州电网公司建立供应链域问题台账，及时对巡视巡察、审计、专业检查、投诉举报和会议审核发现的问题进行识别和评估。今年以来，共计识别新增风险36387条，已全部纳入风险基准库。

　　在此过程中，为了让从业人员从“怕业务被找出风险”向“主动查业务风险”转变，贵州电网公司还结合典型案例开展廉洁风险教育，营造人人“学风险、讲风险、控风险”氛围，推动党建与风险管理深度融合，强化供应链从业人员风险意识、合规意识。

　　聚焦关键风险管控与采购管理深度融合

　　“供应链域采购业务是关键，在深化供应链风险管理体系的应用过程中，我们充分聚焦于此。”贵州电网公司供应链部专责史蕾介绍。为此，贵州电网公司对于采购方案全部实行“三库”版本制管理，且固化汇报模板，所有采购方案和采购结果均开展风险分析，实现基于变化的重大风险防控。

　　具体来说，就是所有的采购方案均要按照“六问三见”“四分三到”“两查一定”思路开展风险评估，在经过联席会审议时，需在最后对评估结果进行汇报，真正把风险管控与采购管理进行深度融合。

　　与此同时，为了提升采购的规范性，贵州电网公司还将采购业务风险分析融入采购管理制度修编中，今年以来，结合制度执行风险分析，修编下发2项采购管理制度，切实将风险防控嵌入采购业务流程，融入制度规定。

　　“我们还把直接采购业务纳入省级集中管控，建立合同入口把关机制，严控违规直接采购，实现了关键风险的重点防控。”史蕾说。目前，贵州电网公司针对135个项目运用评审现场风险交底机制，促进合规风险和廉洁风险大幅降低。同时，下发242份监控预警单督促整改，致使风险管控有效前置。

　　针对“关键人”，贵州电网公司则建立招标人代表履职前“两个谈话”机制与评审现场风险交底机制，实现廉洁风险事前防控，提升评审现场风险防控能力。

　　延伸管理所有分子公司及大集体企业全覆盖

　　今年6月，南方电网公司印发《关于加强专业公司和大集体企业采购管理的通知》明确提出，要坚持“以一元化管多元化”原则，落实“等同管理”要求，推进专业公司和大集体企业的采购活动规范化开展。

　　为促进大集体企业健全采购管理体制机制和风险防范机制，实现与管制类业务规范化采购“等同管理”，贵州电网公司建立“大集体企业采购业务联席审议机制”，对大集体企业实施的采购方案、采购结果开展联席审议。

　　“我们通过对大集体企业采购项目进行前置把关，着力解决大集体企业采购管理方面存在的基础薄弱、问题频发多发、供应链风险管控不力等短板。”邓松说，从而在根源上解决大集体企业采购领域的廉洁风险、合规风险，推进大集体企业采购业务实现规范前提下的效率和效率基础上的规范。

　　目前，贵州电网公司共计召开联席会议22次，审核下属分子公司及大集体企业采购方案86个，切实提升风险防控能力。

　　与此同时，贵州电网公司还在今年8月下发了《2022年供应链风险管理体系深入推进实施方案》，5家分子公司、10家大集体企业全面承接，实现全覆盖。“只要涉及供应链域的工作，都需要全员按周开展风险识别、全业务按周开展风险评估、全链条按周开展风险辨识，并运用统一表单开展风险识别与管控，形成本单位的供应链风险基准库，并实施动态管控。”史蕾介绍。

　　此外，由南方电网公司牵头，贵州电网公司承办的《电力企业供应链合规风险管理实施指南》修编工作目前已接近尾声，贵州电网公司将持续跟进，确保如期下发，促进供应链风险管理水平再上新台阶。　(龙定锦柴利达侯正权)